关于撤销及转让国有独资商业银行所属信托投资公司下设证券营业部有关问题的通知
关于撤销及转让国有独资商业银行所属信托投资公司下设证券营业部有关问题的通知
银发[1996]227号
中国人民银行各省、自治区、直辖市、计划单列市分行、中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国建设银行、上海证券交易所、深圳证券交易所：
中国工商银行、中国农业银行、中国银行和中国建设银行（以下简称四家银行）与所属信托投资公司脱钩的方案已由我行批复执行。现将四家银行所属信托投资公司下设证券营业部的处理办法通知如下：
一、有下列情形之一的证券营业部，一律予以撤销：
（一）经营状况差，经营亏损余额超过其实收营运资金总额；
（二）经营行为不规范，受过证券管理部门处罚；
（三）采用股份制、联营等方式成立的，在经营过程中，采用承包、出租及转让方式的。
二、四家银行所属信托投资公司中已确定转让属于银行所持股份后予以保留的，其下属证券营业部维持现状，不能转让；公司已确定整体转让的，其下设的证券营业部随其公司一并转让；四家银行所属信托投资公司已确定撤销的，其下设证券营业部可以转让。
三、拟转让的证券营业部受让方必须是经中国人民银行批准的证券公司和信托投资公司。
四、经中国人民银行批准的证券公司和信托投资公司，符合下列条件方可收购证券营业部：
（一）证券公司已设证券营业部的营运资金总额未超过证券公司实收资本金的60%，信托投资公司已设证券营业部的营运资金总额未超过其公司实收资本金的30%。证券公司和信托投资公司收购后所有证券营业部的营运资金总额必须控制在上述两个比例之内；
（二）经营行为规范，最近一年未受过证券管理部门的处罚；
（三）内部管理体制健全，其分支机构没有联营、合资、转让、出租等现象；
（四）经营效益好，连续两年盈利；
（五）资信状况良好，1996年3月31日证券回购业务的净债务额未超过该公司的实收资本金。
五、已确定撤销的四家银行所属信托投资公司必须在1996年12月31日之前将拟转让的下设证券营业部转让完毕，逾期不能转让的一律撤销。各证券交易所和证券交易中心要以1996年12月31日为限取消被撤销的证券营业部的交易席位。撤销的证券营业部根据条件可向当地人民银行省级分行申请改建为归属银行的营业性分支机构，以减少损失。
六、证券公司和信托投资公司收购证券营业部，须经该公司注册地人民银行省级分行批准后，向被收购证券营业部所在地人民银行省级分行提出收购申请，经批准后，由被收购证券营业部所在地人民银行省级分行报中国人民银行总行备案，备案一个月内总行未提出否定意见的，可正式转让。
全国性证券公司和信托投资公司收购证券营业部由被收购方所在地人民银行省级分行审查，报人民银行总行批准。
七、四家银行所属信托投资公司下设证券营业部的处理必须严格按法定程序办理手续：
（一）已确定撤销的证券营业部，必须按照《中华人民共和国中国人民银行法》和《金融机构管理规定》向所在地人民银行省级分行申请办理金融机构终止手续，缴销《经营金融业务许可证》，持人民银行省级分行的通知书，向工商行政管理部门注销登记手续；拟改组为归属银行的营业性分支机构的，要按规定程序向当地人民银行省级分行申报，经批准后，向当地人民银行省级分行领取《金融机构营业许可证》，并向工商行政管理部门领取营业执照。
（二）已确定转让的证券营业部，必须在经人民银行省级分行批准并向总行备案审查同意后，到当地人民银行省级分行办理机构变更手续，更换《金融机构营业许可证》，并到工商行政管理部门更换营业执照。
八、人民银行各级分行、中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国建设银行要严格审查、慎重决策，积极稳妥地做好四家银行所属信托投资公司下设证券营业部的撤销和转让工作。上海、深圳证券交易所和各证券交易中心要积极配合，对于确定撤销的证券营业部，上海、深圳证券交易所和各证券交易中心要退还席位费或会员费。
（一）所有确定撤销的证券营业部，不得再接受任何新的客户，开办新的业务。在撤销之前的一个月内，证券营业部的归属公司或归属银行应在当地人民银行省级分行统一组织下，在指定的报刊上向社会公告拟撤销事宜，并根据《中华人民共和国经济合同法》和有关规定，承接证券营业部所有债权债务和经济合同、协议。
（二）中国人民银行各分行要组织辖内的其他证券经营机构接受已撤销证券营业部的股民，督促撤销方和承接方做好股民的资金、股票帐户以及相应的登记、开户和保证金转移等工作，并由人民银行省级分行组织撤销方和承接方在指定的报刊上进行股民转移的公告，避免出现混乱，以确保股市平稳，保护投资人利益。
（三）所有撤销的证券营业部，其归属银行应及时通知有关证券交易所和证券交易中心，对其所设交易席位予以撤销或转让。凡席位撤销的，证券交易所和各证券交易中心要退回席位费。
（四）各证券交易所、证券交易中心要积极配合，做好证券营业部撤销和转让的席位和资金、证券帐户的撤销和转移工作。
（五）所有撤销的证券营业部的业务转交、承接工作要在1996年12月31日之前完成。
中国人民银行有关分行要向辖内证券交易中心传达本通知精神。
九、其他金融机构下设证券营业部拟转让或撤销的，比照本通知执行。
中国人民银行
一九九六年七月二日