能源部


大中型水电站工程建设施工与设备采购招投标工作管理规定
1991年10月18日，能源部

第一章 总 则
第一条 为了加强对水电建设工程招标投标（以下简称水电招投标）工作的管理，明确各方责任，根据国务院《关于改革建筑业和基本建设管理体制若干问题的暂行规定》，结合水电建设工作的具体情况，制定本规定。
第二条 招标承包制是在国家政策指导下，通过竞争的方式择优选择施工企业和设备制造厂家，以合同方式确定责任，以达到确保工程质量，缩短建设工期，降低工程造价，提高投资效益的目的。
第三条 招标、投标是法人之间的经济活动，无法人资格的部门或企业不能组织招标或参与投标。
第四条 凡国内投资建设的大中型水电项目进行招标承包建设的，均执行本规定。

第二章 招投标工作管理
第五条 能源部对大中型水电工程招投标工作进行管理和监督，其主要职责是：
一、根据国家有关法律和法规，制定和颁布有关水电招投标规定或办法。
二、监督、指导水电工程招投标工作。
三、会同有关主管部门组建大型水电工程的项目领导机构并批准项目的业主单位，批准国家重大建设项目的建设单位。
四、否决有损国家利益和严重违反国家有关规定的决标结果。
第六条 水电工程建设由项目领导机构、业主单位、建设单位进行管理。
项目领导机构：项目投资各方或行业、地方领导部门组成的董事会、理事会、领导小组等是项目的领导机构。有关项目招标的重大问题由项目领导机构决策。
业主单位：业主单位（以下简称业主）负责项目的建设申报、资金筹集与偿还、承担水电站建设任务，向国家和投资方负责。业主拥有项目固定资产经营管理权。
建设单位：代表业主对工程建设进行管理的机构，可由业主选聘或委托有工程建设管理能力的单位担任。在建设单位的管理之下，监理、咨询、设计、施工单位和设备制造厂商，按合同完成各自承担的任务。监理工作是建设管理的一部分，其单位和人员要相对稳定。
第七条 招标投标活动的基本方是业主和投标企业。经业主授权，建设单位作为招标单位代表业主从事招标工作。凡持有《水利水电施工企业资质等级证书》的施工企业均可参加与其资质相应的水电工程施工投标。持有其他行业资质等级证书的施工企业参加主体工程（含导流工程，下同）投标，其资质应附合“水利水电施工企业资质等级标准”的有关规定，并经项目领导机构同意。
第八条 有关主体工程的招标计划、资格预审文件、招标文件、资格预审报告、评标报告，由招标单位报业主批准和项目领导机构确认，并同时报上级主管部门核准。
有关单位在收到报告后应在十五天内答复，逾期不答复的即为确认。招标单位可进行下一步工作。

第三章 招 标
第九条 水电工程招标需具备下列条件：
一、建设资金已经落实，工程项目已列入国家或地方基本建设计划。
二、分标方案或执行概算已经得到业主批准；招标计划已经得到业主和项目领导机构的同意。
三、建设单位已与设计单位签订设计合同。
四、招标文件、招标设计、标底的编制工作已完成。
五、有关工程施工征地和移民搬迁的实施计划已经落实。
第十条 分标应有利于吸引投标企业参加竞争，有利于建设单位和承包企业的工程管理。主体工程分标不宜过多。
第十一条 招标方式分为公开招标、邀请招标及邀请议标。招标单位可根据工程条件和市场环境选择。同一工程中的分标项目，可以采用下列不同的投标方式。
一、公开招标：由招标单位公开发布招标通告。
二、邀请招标：由招标单位向有承包能力的企业发出投标邀请。邀请的施工企业不应少于三家。
三、邀请议标：招标单位邀请有承包能力的企业，采用商谈方式确定承包企业、合同条件直至签约，邀请的企业一般不少于两家。
第十二条 招标要对投标企业进行资格审查（资格预审或资格后审）。
第十三条 公开招标须采用资格预审方式。招标单位发布的资格预审通告应包括以下主要内容：
一、业主、建设单位、设计单位名称。
二、工程项目名称、地理位置、招标工程规模、计划开工日期，竣工日期。
三、申请参加投标企业的资质和附加资格条件。
四、出售资格预审文件的日期、地址及售价。
第十四条 资格预审文件一般包括以下内容：
一、招标工程概况、建设条件、主要工程量和技术要求、相应的图纸资料。
二、《合同条件》。
三、资格预审申请者须知（含接受申请的截止日期和送交地址）。
四、投标企业须填写的资格预审申请表，主要内容是：
1．企业名称、隶属关系、企业主要负责人。
2．企业资质等级证书副本复印件。
3．企业简史和近二十年的工程业绩。
4．企业现状（人员、设备、财务）。
5．企业现有施工任务和正在商签的合同。
6．拟投入本工程的设备、设备状况和来源以及拟投入的流动资金。
7．拟派出的驻工地负责人的姓名和资历。
第十五条 招标单位可根据招标工程的技术特性和施工总体要求，兼顾国内现有水平制定附加资格条件，附加资格条件应保证有适当数量的施工企业可以参加投标。
第十六条 施工企业联合参加投标时，联营体中的各个施工企业均应分别填写资格预审申请表，并注明联营体的责任方和各方的责任。
第十七条 招标单位组织专业人员进行资格审查工作并提出资格预审报告。
第十八条 资格预审报告经业主核准后，招标单位向资格预审合格的企业发出投标邀请书，告知购买招标文件的日期、地址和售价。
第十九条 邀请招标、议标可采用资格后审方式。资格条件和资格审查内容应编入招标文件。
第二十条 招标单位负责组织编写招标文件。招标文件是编制投标书的基本依据和合同文件的基本内容，招标文件应体现公平合理的原则。
招标文件包括下列主要内容：
一、投标者须知。其中包括：工程综合说明、合同形式和范围、工期要求、材料和施工设备供应办法、建设资金来源、对投标、开标、评标、合同签定过程的规定、投标保函格式。投标保函金额一般为概算投资的0．1％左右。
二、技术规范。其中包括：工程项目的工作内容、工程量及有关的图纸资料、技术质量标准、验收规程、计量结算办法、有关安全和环保的规定。
三、合同文本。其中包括：合同条件、履约保函格式。履约保函金额一般为承包价的2％。
水利水电施工企业基地补贴费和特殊技术装备补贴费可暂不计入标底、报价和评标价，其使用方式另行规定。
四、投标企业应编制的投标书内容和格式。内容包括：工程施工计划、施工方法、质量，安全，环保措施、财务支付计划、工程量报价单及说明。
第二十一条 招标文件售出后，招标单位应按预先确定的日期组织各投标企业察勘现场，回答与投标有关的各种问题。察勘后投标企业以书面形式提出问题清单。
第二十二条 招标单位要对各投标企业书面提出的问题作出统一答复，并连同对招标文件的修改补充意见，以《补充通知》的书面形式正式通知所有投标企业。《补充通知》具有与招标文件同等的法律效力。在投标截止日期之前15天内招标单位不再解答问题并不得再发送《补充通知》。
第二十三条 从出售标书到投标截止的间隔时间，应根据招标工程的规模和复杂程度确定，一般为30至120天。

第四章 标 底
第二十四条 招标必须编制标底，标底由招标单位确定后上报。主体工程项目的标底由业主报项目领导机构确认；一般项目标底由业主批准。
第二十五条 标底由招标单位委托设计或咨询单位编制，或自行组织编制。编制时须组织原概算编审人员和有经验的施工人员参加。
第二十六条 标底编制的依据和原则：
一、工程项目划分、工程量、施工条件等要与招标文件相一致。
二、根据审批的概算（或修定概算），按招标年物价、人工费、费用水平编制标底。编制时采用的施工方案、工期和强度应符合设计文件审批原则，并按实际技术水平进行优化。
三、“计划利润”与“税金”按部颁《水利水电工程设计概（估）算费用构成及计算标准》和现行费率列入标底。“保险金”（如有时）按有关规定列入标底。
四、一个招标项目只能有一个标底。
第二十七条 标底在开标前必须严格保密，尽量减少接触标底的人员。接触标底人员负有对标底保密的责任。

第五章 投 标
第二十八条 投标企业在接到招标单位的邀请后，即可购买招标文件参加投标。
第二十九条 投标企业如发现投标文件有差错、疑问之处，应及时以书面形式提请招标单位澄清。
第三十条 投标企业在认真研究招标文件后，根据本企业的技术特长和实力，采用先进技术，优选施工方案，强化施工管理，严格按照招标文件的要求和条件进行投标书的编制。投标报价中计划利润应接近国家规定的标准，并单列出各种税金和保险金。
第三十一条 允许投标企业对其投标条件作出声明和解释，但不允许修改招标文件的实质性内容。
第三十二条 投标企业除了按招标文件内容编制投标文件外，还可以附加提交《建议方案》，并做出建议方案的报价，供招标单位选用。在投标书的封面上注明《建议方案》字样。招标单位应仔细研究，有权接受或拒绝此类建议方案。
第三十三条 在规定的投标截止日期前，投标企业可以派人递送或邮寄投标书（以寄出邮戳时间为准）到指定地点。招标单位在收到投标书之后应签发回单。在投标截止日期之前，还允许投标企业以正式函件调整报价或作出书面附加说明。此类函件与投标书具有同等法律效力。对于未密封或未按规定时间递交的投标书，以及开标之后才寄达的投标书和函件，招标单位有权拒绝接收。
第三十四条 投标书为印刷体或楷书手写体复印件，正本二份，其中修改应加盖法人印鉴。副本三至五份，副本无法律效力。
第三十五条 投标书有效期从开标之日算起，一般为120天，在有效期内投标企业不得撤销投标书。在特殊情况下，招标单位可要求投标企业延长有效期，投标企业可接受或拒绝这种延长。
第三十六条 议标项目，施工企业仍需编制标书。

第六章 开 标
第三十七条 招标单位必须按招标文件所规定的时间、地点召开开标会议。除投标企业必须派代表参加会议外，招标单位可根据需要邀请上级主管部门、地方基建主管部门、设计单位、建设银行、公证部门等单位参加。招标单位按收到投标书逆顺序当场启封开标，宣读投标企业名称及其报价、附件、声明。
招标单位在开标会议后，编写开标会议纪要通报有关单位。
第三十八条 投标书有下列情况之一者为废标。
一、未加盖本企业和法人代表印鉴。
二、未按规定格式填写或字迹模糊不清。
三、有两个或两个以上最终报价（建议方案报价除外）。
四、投标企业未派代表参加会议（因故迟到经招标单位认可者除外）。
五、有其它违反招标文件规定的。
第三十九条 投标书启封开标后，投标企业提出的任何声明或附加优惠条件一律不得作为评标依据。

第七章 评 标
第四十条 开标前招标单位应成立评标工作组。评标工作组由专业人员组成并要有招标文件和标底主要编制人员参加。必要时还可组织专家工作组参与评标工作。评标工作组和专家工作组的人员不代表各自组织和单位并严禁私下与投标企业接触，更不得泄露评标过程和评标结果。
第四十一条 初选：评标工作组首先复核各投标书的报价，修正算术错误，检查投标书的完整性及是否对招标文件作出实质性响应，提出初选企业名单（一般为二至四个）和澄清会谈问题清单。
第四十二条 澄清会谈：开标后15天内，招标单位分别与初选企业举行澄清会谈。对所澄清的问题应采取书面确认的方式，经双方签字后作为投标书的组成部分。在澄清会谈中投标企业不得更改报价与工期，招标单位也不得要求投标企业降低报价或缩短工期。
第四十三条 企业调查：招标单位利用会谈、走访、咨询等各种手段对初选企业进行调查，调查其信誉情况及承诺能力。
第四十四条 评审：评标工作组应对投标书进行技术和经济两方面的评审。对施工方案，施工设备选型，保证进度、质量和安全的技术措施，进行可行性与合理性比较。审核投标报价有无漏项和重复计算等错误，工程单价、各项取费是否合理，是否符合现行有关规定和招标文件要求，将投标报价加上各种可计量、可接受的因素转算成评标价，再结合投标企业情况，提出评审报告。
第四十五条 招标单位根据评审结果提出评标报告报送业主。评标报告推荐的中标企业（一至二个），其评标价应在合理的范围之内，一般不宜高于标底5％或低于标底的8％。

第八章 决 标
第四十六条 业主组织评标委员会对评标报告进行审查。评标委员会由项目领导机构各方代表和高级专业人员组成。大型项目主体工程的评标委员会名单需报上级主管部门确认。
一般项目评标报告经业主核准后即可决标。大型项目主体工程决标前需征求项目领导机构的意见。
第四十七条 所有投标企业评标价与标底偏差均超过第四十五条的规定时，招标单位应首先复核标底，若标底无误可采取以下办法处理：
一、按原定计划从投标企业中选择综合评价较好的企业中标。
二、选择综合评价较好的两个企业进行议标。
三、宣布招标无效，另行招标。
第四十八条 因故（非施工企业原因）招标失败时，招标单位应赔偿投标企业标书编制费和保函手续费。金额为标底的万分之三，但最多不超过三万元，同时退还投标保函。

第九章 授标与签订合同
第四十九条 中标企业确定后，由招标单位以业主的名义发出授标通知书，双方进行合同谈判确定《合同协议条款》，并应在两个月内签订工程承包合同。如中标企业借故拖延签订合同或提出超出投标书承包条件的要求，招标单位可取消其中标资格，另定中标企业。
施工企业联营体中标，在签订合同前需在当地工商行政主管部门办理注册登记。
第五十条 合同文件由招标单位与中标单位共同准备。合同文件应包括以下内容：
一、《合同协议条款》及谈判纪要。
二、《合同条件》。
三、投标文件及澄清会谈纪要。
四、来往函件。
五、招标文件及招标单位补充通知。
上述文件内容有冲突时其解释顺序为：一、二、三、四、五。
第五十一条 合同文件准备就绪后由招标单位确定签订合同日期，举行签字仪式，招标单位与中标企业签订合同。
第五十二条 招标单位收到中标企业的履约保函后合同生效。部属和武警水电指挥部所属施工企业的履约保函可用中国水利水电工程总公司或武警水电指挥部的履约担保书代替。合同履行结束后保函撤销。
第五十三条 合同签订后招标单位应书面通知未中标企业，退回投标保函并付给编制投标书补助金（废标除外）。补助金额一般不超过中标价的万分之二，由招标单位根据编标的情况确定。但最多不超过二万元。

第十章 设 备 采 购 招 标
第五十四条 设备采购招标，包括永久及成套设备采购、施工设备采购招标。招标单位应按有关资料列出设备采购清单，并按资金来源，设备性质和分类，以及交货期进行分标，并将同一分标内能进行单独分类投标的设备划分为分包单元。分包单元的大小要适当，允许投标厂家选投部分分包单元或整个分标。
第五十五条 设备采购招标按设备性质和技术复杂程度进行分类采购招标，也可按工程项目进行成套设备综合采购招标。
第五十六条 设备采购招标应具备的条件：
一、有设计单位确认并经上级主管部门批准的设备采购清单。
二、进口设备采购应持有进口许可批件。
三、采购资金已安排落实。
第五十七条 永久及成套设备采购招标，需对生产厂家进行资格预审。只有预审合格的厂家才能参加投标。
施工设备采购招标，一般可采用资格后审的办法，即在评标时先对投标厂家进行资格审查。
第五十八条 设备采购招标文件由商务部分和技术部分组成。
一、商务部分包括邀请投标通知，投标厂家须知，合同条件和合同文件格式。在合同条件中包括支付方式、包装、运输、仲裁等内容。
二、技术部分反映业主、招标单位的技术要求，包括采购设备一览表，技术规范书和必需的图纸。
三、大型高技术设备的采购也可把商务和技术条款，分别编写成技术招标文件和商务招标文件，并把招标部分工作分为两个阶段。
第一阶段：分发技术招标文件，邀请有投标意向的厂家前来考察和技术洽谈，投标企业应在规定的时间内向招标单位提出技术建议书。
第二阶段：正式出售商务招标文件和修改后的技术招标文件，进行正式招标。
第五十九条 设备采购招标文件除一般招标条款外还应包括以下内容：
一、设备名称、规格、性能、技术质量标准以及数量、用途。
二、设备的供应方式、交货期限。
三、检验、培训、安装或安装监督、设计审查以及联络要求。
四、投标书格式、价格计算表、其它费用表。
五、投标厂家资质证明书，包括产品合格证、设备2至3年以上使用实践情况证明。
六、设备允许偏差系数或偏离值。
七、投标保函要求。保函金额一般为报价的3％。
八、其它特殊要求。
第六十条 设备采购评标由评标委员会和评标工作组进行。一般采用记分法或全额成本法进行评估。选择投标书符合招标文件的要求，总评审价和综合评价最好的厂家中标。总评审价包括出厂价、运输费、附件备品和工器具费、安装监督费。综合评价包括技术性能，交货日期，技术服务，备品配件供应，使用成本，维修费用，寿命周期等因素。评价报告经业主、项目领导机构核准后决标。
第六十一条 招标单位授与合同时，有权按招标文件中规定的限度，对采购设备数量和技术服务范围进行更改并在授标通知书中说明。
第六十二条 招标单位与中标厂家在授标通知书发出后一个月内签订合同。当招标单位收到厂家提交的履约保函后合同生效。保函金额一般为合同价的10％。
第六十三条 本章内容为设备采购的补充条款，其它章内容亦适用于设备采购，但不一致处以本章为准。

第十一章 违 章 处 理
第六十四条 用非法手段获取标底信息的企业，尚未开标的应取消其中标资格并没收其投标保证金；已经授标的，由业主处以标价2％以下的罚款。
第六十五条 有关人员在招标中如有泄露标底、行贿受贿等行为，有关单位应追究其责任，给予行政处分和罚款。构成犯罪的，应提交司法机关依法追究其刑事责任。
第六十六条 招标单位如有违章行为，上级主管部门接到报告后应当立即核查和纠正其错误，并予以行政和经济处罚。

第十二章 附 则
第六十七条 本规定自发布之日起执行，原水利电力部［86］水电基字第1号《水利电力工程施工招标、投标工作条例（试行）》和［88］水电水建字第18号《关于水电站工程建设施工招标投标的若干补充规定（试行）》同时在水电行业中停止执行。
第六十八条 本规定的解释权属能源部。


浅谈诚实信用原则在我国民事诉讼中的适用
肖文
程序公正是实体公正的前提和基础，公正与效率是二十一世纪人民法院的主题，人类社会也将步入典型的信用时代。古语云：人无信不立。诚实守信是现代公民立足社会的道德基石，公民要像呵护自己的眼睛一样恪守自己的信用，将诚实守信作为自己的生存理念。目前，水资源等自然资源的危机问题已经引起社会的广泛关注，然而，某些无形的道德资源尤其是信用资源的匮乏问题却令人堪忧。依我之见，“信用“可能是时下中国人最稀缺的一种道德性资源，中国实际上正面临着几乎整个社会都陷入一种集体性信用危机的尴尬局面，因而警惕信用危机、强化信用意识和倡导信用至上实属当务之急。
　　（一）诚实信用原则在我国民事诉讼中适用的必要性。诚实信用是市场经济活动中形成的道德规则，是一种信守承诺的责任感，它要求人们在市场活动中讲究信用，恪守诺言，诚实不欺，在不损害他人利益和社会利益的前提下追求自己的利益。市场经济其实是最为典型的信用经济，信用堪称市场经济真正的道德基石。在这个竞争激烈的现代社会，信用已经成为每个人立足社会不可缺的“无形资本“，恪守信用乃是每个人应当具有的生存理念之一。人或许可以没有信仰，却不可没有信用，没有信仰的人是凡俗的，而不讲信用的人则是“丑陋“的。在这个道德失重的“无根的年代“，人们似乎已经对充斥在周遭的坑蒙拐骗习以为常，现在在一些地方搭讪着贩卖假文凭、假证件的现象已经成为一道城市风景线。我并非漠视善良、纯朴等中华民族源远流长的传统美德，只是想正视和反思“坑蒙拐骗“甚至“坑熟“成为不少中国人生财之道这一现实。要从根本上解决社会的信用危机问题，除了重视以崇尚“信用至上“为核心理念的道德说教之外，更为重要的还是应当建构维护信用的制度，无形的信用有赖于制度这一有形屏障的呵护。信用问题并不局限于消费信贷之类的经济领域，信用的重要性在法治领域同样不容忽视，作为一种社会病的信用危机也早已侵入法治领域，法院裁判文书之所以“执行难“，与被执行人不讲信用、不自觉履行相应的义务有很大的关联。难怪西方司法界人士往往对中国法院“执行难“问题感到匪夷所思，在他们看来，当事人自觉履行已生效的裁判文书的义务是毋庸置疑的，否则将使自己置于丧失信用的尴尬境地。对于笃信“信用高于一切“这一常识性理念的大多数西方人而言，恐怕没有比丧失信用这一赖以生存和发展的无形资本更为糟糕的了。然而，在我们国家，不少“债务人“往往比“债权人“还理直气壮、悠闲自在，为讨债磨破嘴皮跑断腿的债权人有时甚至要对债务人提出的要求百依百顺，生怕得罪了对方可能出现“竹篮子打水一场空“的后果。这种咄咄怪事也从一侧面折射出整个社会的信用意识何等匮乏。同样法律授予当事人诉权，意在其权利遭到侵害时得以寻求法律救济，但在司法实践中，不乏有当事人滥用诉权，违反诉讼目的，恶意诉讼，将没有法律上的直接利害关系人列为被告，或起诉在程序上是合法的，但在实体上没有胜诉证据，纠缠法院和相对方当事人，从而造成不必要的人力和财力的浪费，均是对诚实信用原则的违反。在私法领域，尤其是在民法的债权理论中，诚实信用原则占据着很重要的位置。权利的行使和义务的履行，必须基于诚实信用原则为之，这是民法对权利义务实现所作的要求。诚实信用原则最先是在民法的债权法中得到肯定，但是到了后来已经不分公法和私法，不分实体法和程序法，而适用于不同的法律领域，并成为高层次的理念为人们所信奉和遵循。在民事诉讼领域适用诚实信用原则，是随着社会的发展逐步完成的，在法律社会化的演变过程中，诚实信用原则作为民事诉讼法的基本原理得以接受并最终确定下来。诚实信用原则已经渗透到诉讼的各个民事诉讼程序之中，不仅在审判程序，就是在执行程序、破产程序等，法官都在积极地、频繁地适用诚实信用原则以解决新产生的复杂纠纷及法律问题。在民事诉讼立法方面，各国对诚实信用原则相关的真实义务作了具体的规定。随着社会的发展，许多国家的法院在民事诉讼实践中逐渐扩大了诚实信用原则的适用范围。
　　（二）我国民事诉讼中适用诚实信用原则的依据。第一、适用诚实信用原则使公法和私法能够相互弥补。在相互依存的社会关系中，人们之间的权益冲突和纠纷的发生，最终的解决要依靠国家以公法即民事诉讼的方式来达成。诚实信用作为道德规范，当它被私法吸收和确立为私法原则后，对私法的机能起到很大的弥补作用。随着社会的发展，公法也逐渐借助私法确立的诚实信用原则来弥补自身的某些不足。民事诉讼法是国家以审判权的方式介入民事纠纷，并由法院代表国家对当事人之间的民事纠纷作出权威判断，使得民事纠纷的解决完全变成由国家进行审判的公法关系，可见，为私法所采用的诚实信用原则对公法的补充作用是显而易见的。第二、扩大法官的审判裁量权。在私法领域导入道德规范，是为了弥补法律功能的不足。但是，道德规范的法律化过程中，固然需要具体化为操作性很强的具体条文，也需要伸缩性很大且适应性更强的原则性条款。作为指导性原则，诚实信用原则自然为法官扩大裁量权，应付新类型案件和层出不穷的法律问题提供了扩权运作的手段。第三、确保判决效力的需要。我国民事诉讼法并未明确规定判决的既判力。既判力的根据在于确保国家的审判权威，保障当事人在民事诉讼中的辩论机会、攻击防御机会，最终使他们服从于在充分程序保障下的审判结果。诚实信用原则在程序中，将直接约束当事人行使诉讼权利的时间、方式以及内容。当事人既然不能遵守诚实信用原则，就要对此承担责任，其表现就是应对判决既判力的尊重。
　　（三）诚实信用原则在民事诉讼中适用的主体对象。诚实信用原则的适用基础在于民事诉讼程序中当事人之间和当事人与法院之间存在诉讼法律关系为基础。在这些关系中，诚实信用原则的适用范围是相当广泛的。诚实信用原则适用于民事诉讼法律关系的各个主体。首先，是课以当事人以附随义务的机能，例如对事实等的说明义务。其次，阻止滥用权利的机能。再次，是基于不可能期待对权利加以限制的机能。当事人在民事诉讼中，不能实施矛盾的诉讼行为。例如，在举证责任的分配上，当事人之间必须相互负担相应的义务，如不得妨碍对方的举证等。如果当事人懈怠履行义务，法院基于法律安定性的要求，可以课以当事人以一定的责任。另外，判断是否适用诚实信用原则，其权限无疑属于法院院。而且，滥用诉讼权利，也应包括当事人与法院形成的审判法律关系中的诉讼权利。因此，诚实信用原则适用于民事诉讼法律关系的各个主体。
　　（四）诚实信用原则在民事诉讼中适用形态。第一、排除不正当形成的诉讼状态。当事人为了个人自己的利益，恶意利用法律漏洞，或者不当地妨碍对方当事人有效地实施诉讼行为，从而形成有利于自己损害他人利益的诉讼状态时，对方当事人对此可以提出异议，法院也可以根据诚实信用原则否定一方当事人已经恶意实施的诉讼行为。例如，为了争取有利于自己的审判管辖法院，故意变更义务履行地或修改合同履行地等。在我国民事司法实践中，一些法院基于地方保护主义，不当地利用职权，或者故意规避法律规定，制造出一些不正常的诉讼状态，通过乱列第三人扩大管辖权的范围，也是对诚实信用原则的背弃和违反，应予以排除。第二、诉讼上的禁反言。主要是防止一方当事人以及诉讼参与人之间出现前后互相矛盾的诉讼行为，从而损害对方当事人的利益。例如，在诉讼进行中，在程序内或者程序外，一方当事人先实施了一定的行为（先行行为），令对方当事人对自己的行为深信不疑并实施了诉讼行为后，已实施先行行为的当事人一方又作出与先行行为矛盾的行为（后行行为）时，就有可能会危害后实施行为的当事人。如果该矛盾行为会侵害对方当事人的利益，法院可以根据诚实信用原则否定后行的矛盾行为。再如，一方当事人基于某事实提起诉讼，并极力证明事实的存在后，对方当事人在肯定该事实存在的同时，也基于该事实提起别的诉讼请求，并极力作了举证，但先起诉者竟然一百八十度大转弯，否认了原来主张的事实，这是明显违反诚实信用原则的。第三、诉讼上权利的失效。当事人一方懈怠行使诉讼权利，长期没有行使的表示和实施相应的行为，致使对方当事人以为已经不会再行使，而实施了一定的诉讼行为时，方开始行使该项权利，并导致对方利益受到损害的行为，应作为违反诚实信用原则予以否定。第四、诉讼权利滥用的禁止。诉讼当事人没有正当理由加以行使民事诉讼法赋予的权利，意图拖延诉讼，或者阻挠诉讼的进行。例如，滥用程序异议权、回避申请权，或者在诉讼进行过程中，不当地提出证据，或者在诉讼程序将要结束时，要求传唤新的证人等等，法院可以引用诚实信用原则予以制止。总之，法官判案，依靠的是事实根据。在民事诉讼中，除特殊情况外，依据谁主张、谁举证的原则，判明事实的依据主要来自当事人，为了诉讼的顺利进行和保护当事人的权益，将法院从繁重的讼累中解放出来，不应允许当事人基于恶意目的，故意作虚假陈述，以迟延诉讼，或依投机心理获取胜诉结果。因此，我国民事诉讼制度在不断完善的过程中，应注意吸收世界各国的先进学说和立法经验，制定符合我国国情的诉讼上的诚实信用原则。